近日，有市場傳聞聲稱，監(jiān)管層再度針對擬IPO項(xiàng)目中具有特殊身份的部分股東加碼核查，這部分被監(jiān)管層“嚴(yán)控”的特殊的股東包括曾在證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)部任職的前官員與曾任職發(fā)審委的前發(fā)審委員們。

對此，4月19日晚，證監(jiān)會回應(yīng)稱，將全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強(qiáng)核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)，同時(shí)正抓緊補(bǔ)齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

不過證監(jiān)會也同時(shí)表示，對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請，證監(jiān)會均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。有關(guān)“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會一律不予受理，已受理的暫停審核”的報(bào)道內(nèi)容不實(shí)。

今年2月，證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加強(qiáng)股東穿透核查披露，強(qiáng)化臨近上市入股行為監(jiān)管，從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。

而據(jù)了解，在制度執(zhí)行的過程中，證監(jiān)會進(jìn)一步突出強(qiáng)化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管：

• 一是在股東信息披露核查過程中，要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況；

• 二是對存在此類情形的，組織相關(guān)證監(jiān)局開展廉政核查，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理；

• 三是加強(qiáng)審核注冊人員的廉政監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)不當(dāng)說情報(bào)備等制度，重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)離職人員；

• 四是建立內(nèi)審復(fù)核機(jī)制，對相關(guān)企業(yè)的審核工作強(qiáng)化內(nèi)審監(jiān)督，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。

證監(jiān)會透露稱，正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

• 一是明確不當(dāng)入股情形，重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會、入股過程存在利益輸送等行為；

• 二是人員離職前進(jìn)行專門談話提醒，要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；

• 三是制定專門審核指引，強(qiáng)化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的，及時(shí)移送、從嚴(yán)處理；

• 四是完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對象交往報(bào)告等制度規(guī)定。

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道