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行業(yè)動(dòng)態(tài)

【新三板】定了！2020年5月底完成第一批分層調(diào)整工作


發(fā)布時(shí)間：2020年04月27日 發(fā)布作者： 青創(chuàng)伯樂 文章來源： 互聯(lián)網(wǎng)

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《分層辦法》）及2020年4月10日發(fā)布的《關(guān)于2020年市場(chǎng)分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知》（以下簡(jiǎn)稱《工作通知》），全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）擬于2020年4月30日啟動(dòng)市場(chǎng)分層定期調(diào)整工作，現(xiàn)就第一批分層調(diào)整的時(shí)間安排及注意事項(xiàng)通知如下：
一、時(shí)間安排
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將于2020年5月2日向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司和觸發(fā)定期降層情形的創(chuàng)新層掛牌公司核查表（以下簡(jiǎn)稱核查表）及基本信息表。
主辦券商收到上述文件后，應(yīng)當(dāng)于2020年5月7日12:00前完成核查，并在核查表中填寫核查結(jié)論，將加蓋主辦券商公章的核查表掃描件（pdf版本）及核查表電子版（excel版本）發(fā)送至ywbl@neeq.com.cn。主辦券商在發(fā)送核查表前，應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司是否同意申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層予以確認(rèn)。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到主辦券商的核查表等文件后，將根據(jù)《分層辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行發(fā)布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，預(yù)計(jì)于2020年5月底在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布2020年第一批市場(chǎng)層級(jí)定期調(diào)整的公司名單，完成第一批分層調(diào)整工作。
二、注意事項(xiàng)
（一）主辦券商在提交核查表前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司已完成發(fā)行融資，公司治理相關(guān)制度已經(jīng)董事會(huì)審議并披露。掛牌公司董事會(huì)秘書暫未取得任職資格的，主辦券商還應(yīng)當(dāng)取得公司關(guān)于董事會(huì)秘書按照《工作通知》后續(xù)具備任職資格的承諾，并督導(dǎo)公司及時(shí)披露該項(xiàng)承諾。
（二）為了便利掛牌公司查詢了解合格投資者人數(shù)，“中國(guó)結(jié)算”APP現(xiàn)已開通查詢功能，掛牌公司可以在應(yīng)用市場(chǎng)下載、查詢合格投資者人數(shù)，以供參考。掛牌公司對(duì)核查表中合格投資者人數(shù)有異議的，主辦券商應(yīng)當(dāng)協(xié)助掛牌公司及時(shí)取得股東名冊(cè)，結(jié)合“中國(guó)結(jié)算”APP查詢結(jié)果，聯(lián)系相關(guān)投資者與其開戶或托管證券公司（即為其進(jìn)行投資者適當(dāng)性審核的證券公司）溝通確認(rèn)。主辦券商擬修改核查表中合格投資者數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)取得上述掛牌公司股東名冊(cè)、相關(guān)開戶或托管證券公司提供的合格投資者證明文件。
來源：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)