共核準或注冊206家企業(yè)首次公開發(fā)行股票(IPO),融資2821.85億元;
核準249家上市公司再融資,融資6362.48億元;
核準49家境內(nèi)企業(yè)境外上市融資(包括IPO和增發(fā)),32家企業(yè)完成H股發(fā)行,合計融資1048億港幣;
共作出行政處罰決定296件,罰沒款金額41.83億元,市場禁入66人;
對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施247家次、115家次;
……
證監(jiān)會:持續(xù)加強資本市場法治建設(shè)
成績單詳細列出了5方面21項具體內(nèi)容。
首先,強化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè),完善資本市場制度體系。一是夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度,圍繞資本市場重大改革事項加大制度供給。二是推進資本市場增量改革,實現(xiàn)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制重大改革落地。三是加快建設(shè)多層次資本市場體系,全面深化新三板改革,規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場。四是積極完善資本市場重要制度規(guī)則,補齊制度短板。五是完善規(guī)章、規(guī)范性文件清理長效機制。開展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。完善證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫,實現(xiàn)文件目錄和文本的信息化、動態(tài)化管理,并從內(nèi)部試運行轉(zhuǎn)為向社會開放。目前,數(shù)據(jù)庫收錄資本市場各類規(guī)則4923件,行政處罰決定書2069份,月均訪問量超過10萬人次。
其次,堅持依法治市,積極履行法定職責。一是繼續(xù)深化行政審批制度改革,依法高效履行行政許可職責。二是強化檢查監(jiān)督等日常監(jiān)管,促進市場主體依法規(guī)范運作。三是依法查處違法行為,凈化資本市場生態(tài)。重拳打擊康得新、康美藥業(yè)等信息披露違法重大案件。四是優(yōu)化一線自律監(jiān)管,發(fā)揮行業(yè)自律優(yōu)勢。
第三,堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法。一是健全監(jiān)管執(zhí)法制度機制,加強稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè),優(yōu)化行政處罰工作機制。二是推進資本市場誠信建設(shè),探索監(jiān)管新方式。持續(xù)完善誠信數(shù)據(jù)庫,收錄主體信息100萬余條,行政許可信息3.1萬余條,監(jiān)管執(zhí)法信息3萬余條,部際共享信息2371萬余條。開展特定嚴重失信主體“限乘限飛”聯(lián)合懲戒。
同時,強化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約,切實防范權(quán)力濫用。
此外,健全多元化糾紛解決機制,保護投資者合法權(quán)益。
證監(jiān)會:
進一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度
證監(jiān)會表示,2020年將進一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度,嚴格執(zhí)行修訂后的《證券法》,繼續(xù)推進《刑法》修改和《期貨法》制定工作,努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。
持續(xù)強化資本市場法制宣傳教育,培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍,監(jiān)管干部的法治思維與依法監(jiān)管能力水平顯著提高。
完善行政執(zhí)法責任制,持續(xù)推進依法行政,強化依法監(jiān)管、依法治市,進一步提升監(jiān)管效能,充分保護投資者合法權(quán)益,為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅強的法治保障,促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
做好創(chuàng)業(yè)板注冊制
試點改革配套規(guī)則制定工作
同日(4月17日),證監(jiān)會還對2020年的立法工作做出總體部署。
2020年,證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項目合計53件,其中,列入“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”42件,列入“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”11件。具體來看:
一是落實修訂后《證券法》的各項要求,做好與法律規(guī)定銜接。
二是做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點改革配套規(guī)則制定工作。其中,“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”3件,包括制定《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》、修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。
三是強化法治政府建設(shè),推進依法行政。
四是著力推進資本市場發(fā)展,規(guī)范市場主體行為。
早前,結(jié)合《證券法》修訂,證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》,對《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等13件規(guī)章進行了“打包”修改。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)開展對現(xiàn)有規(guī)章、規(guī)范性文件等制度規(guī)則體系的梳理、完善工作。
“為確保新證券法落地生根,監(jiān)管部門、自律機構(gòu)、上市公司與中介機構(gòu)必須嚴格按照理性自治、嚴格自律、規(guī)范執(zhí)法、公正司法的理念,消除分歧,凝聚共識。”中國人民大學法學院教授劉俊海指出,要抓緊清理與證券法不一致的行政法規(guī)、部門規(guī)章與自律規(guī)則,并及時做好“立改廢釋”工作。“立改廢釋”即立新規(guī)、改舊規(guī)、廢除與新證券法抵觸的規(guī)則,并根據(jù)新證券法精神解釋有關(guān)規(guī)則。
來源:證監(jiān)會官網(wǎng)
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